12月5日电 据深圳证监局网站5日消息，近日，深圳证监局发现部分新型居间人风险案例，如居间人以“软件服务商”“广告商”名义继续喊单、带单、指导交易，伪造期货公司公章编制合同，煽动交易者信访投诉等
河北银行撤回上市辅导备案 仍未走出盈利低谷 近日，证监会网站信息显示，河北银行撤回了上市辅导备案。河北银行早在2010年就已开始筹备上市，曾两易上市地点，均未获成功。在此期间，该行归属于
作者：周楠 被央企中国国新控股有限责任公司(下称“中国国新”)纳入麾下，以国新证券的新面孔登场不久，就因历史遗留问题吃了罚单。 因公司总经理缺位时间已超22个月，尚未聘任具有任职
澎湃新闻记者 孙燕 因无证上岗、“飞单”等问题，又有券商和券商员工遭监管处罚。 11月28日，浙江证监局连发7张罚单，包括对粤开证券股份有限公司(简称“粤开证券”，830899.
11月29日电 北京证监局网站11月29日发布关于对中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)采取责令改正措施的决定。 经查，中金公司子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司
本报记者 吴晓璐 近日，券商投行频频收到监管罚单。11月25日，证监会通报了对8家证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，当日还发布了针对华金证券等相关人员的7张投行罚单。记者据
昝秀丽 今年前10个月，证监会累计作出249份行政处罚决定，罚没款累计15.38亿元；11月1日至27日，约20家上市公司收到证监会立案告知书，创出今年以来月度新高；多起债券市场违法违规
近日，内蒙古自治区地方金融监督管理局通过视频会议，五次举办推进企业上市调度及核查活动，深入推进企业上市“天骏计划”，着力稳定上市后备企业正常运行。 “天骏计划”实施以来，内蒙古形成接续不
上海11月25日电 (高志苗)上海市推进上海国际金融中心建设领导小组办公室(市地方金融监管局)24日会同中国人民银行上海总部、上海银保监局、上海证监局、国家外汇管理局上海市分局、自贸试验区管委会
又一家机构主动申请注销公募代销牌照！11月24日，证监会官网显示，辽宁证监局发布了一则关于丹东银行申请注销公募证券投资基金销售业务许可证的公告。 近两年来，频繁有机构的公募基金代销资格主
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